國泰君安證券股份有限公司計劃換股吸收合并海通證券股份有限公司,并進行配套融資。上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會已原則同意此交易方案,批復(fù)文件為《市國資委關(guān)于國泰君安證券股份有限公司換股吸收合并海通證券股份有限公司及配套融資有關(guān)事項的批復(fù)》(滬國資委產(chǎn)權(quán)〔2024〕210號)。
國家市場監(jiān)督管理總局也出具了《經(jīng)營者集中反壟斷審查不實施進一步審查決定書》(反執(zhí)二審查決定〔2024〕584號),決定不對此次合并案實施進一步審查,允許雙方從即日起實施集中。不過,該決定僅涉及反壟斷審查,其他相關(guān)事項需依據(jù)相應(yīng)法律法規(guī)辦理。
目前,整個交易方案還需經(jīng)過雙方董事會再次審議通過、股東大會批準(zhǔn)以及有權(quán)監(jiān)管機構(gòu)的批準(zhǔn)、核準(zhǔn)或注冊后才能正式實施,能否最終完成仍存在不確定性。