近日，多家券商同日被監(jiān)管“點(diǎn)名”。11月8日，東吳證券公告稱已收到來自中國(guó)證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書》。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將對(duì)東吳證券及相關(guān)的4位保薦代表人給予警告，共罰沒超1500萬元。同日，包括中信證券在內(nèi)的四家券商或券商旗下營(yíng)業(yè)部也被監(jiān)管“點(diǎn)名”，處罰事由涉及保薦業(yè)務(wù)違規(guī)、內(nèi)部控制不完善、未有效履行賬戶使用實(shí)名制等。截至11月10日，年內(nèi)證券行業(yè)罰款總額已達(dá)2.79億元。有業(yè)內(nèi)人士表示，多家券商同日被“點(diǎn)名”可能增強(qiáng)對(duì)行業(yè)的警示震懾作用，當(dāng)前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細(xì)化，未來仍將延續(xù)這一趨勢(shì)。

東吳證券在為國(guó)美通訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)過程中未勤勉盡責(zé)，未審慎核查發(fā)行募集文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性，出具的文件存在虛假記載。張琦、王新為直接負(fù)責(zé)的主管人員。此外，東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦（含持續(xù)督導(dǎo)）服務(wù)過程中也未勤勉盡責(zé)，出具文件存在虛假記載，蔣序全、李佳佳為直接負(fù)責(zé)的主管人員。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)東吳證券責(zé)令改正，給予警告，并針對(duì)兩個(gè)項(xiàng)目分別處以罰款。相關(guān)工作人員同步被罰款。張琦、王新各自被處以70萬元罰款；蔣序全、李佳佳分別被處以20萬元、10萬元罰款。至此，該券商及相關(guān)從業(yè)人員被罰沒金額超1500萬元。

同日，券業(yè)“一哥”中信證券也遭深交所書面警示。監(jiān)管函顯示，中信證券在保薦皓吉達(dá)項(xiàng)目中存在對(duì)發(fā)行人實(shí)際控制人認(rèn)定和控制權(quán)穩(wěn)定性的核查程序執(zhí)行不到位、未督促發(fā)行人準(zhǔn)確、完整披露控股股東的重大股權(quán)轉(zhuǎn)讓情況的違規(guī)行為。深交所對(duì)中信證券采取書面警示的監(jiān)管措施，并對(duì)兩名保薦代表人給予六個(gè)月不接受其簽字的發(fā)行上市申請(qǐng)文件、信息披露文件的紀(jì)律處分。

另外，江海證券因人員招聘和管理不到位、開展投資銀行業(yè)務(wù)過程中未有效落實(shí)回避制度要求以及未及時(shí)進(jìn)行分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人免職備案等問題，被黑龍江證監(jiān)局出具警示函。銀河證券長(zhǎng)春人民大街證券營(yíng)業(yè)部和長(zhǎng)江證券長(zhǎng)春臨河街證券營(yíng)業(yè)部也均收到警示函，前者存在個(gè)別不相容崗位職責(zé)未分離、未有效履行賬戶使用實(shí)名制、適當(dāng)性管理、異常交易管理的問題，后者存在未有效履行賬戶使用實(shí)名制職責(zé)的情形。

東吳證券在公告中表示，公司誠(chéng)懇接受處罰，并將深刻反思、汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理、補(bǔ)齊工作短板，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制，勤勉盡責(zé)，規(guī)范運(yùn)作，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任。

拉長(zhǎng)時(shí)間來看，同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，截至11月10日，年初以來，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局、上交所、深交所等監(jiān)管部門合計(jì)已“點(diǎn)名”116家券商，與2023年同期基本持平。罰單金額方面，2024年以來，截至目前，證券行業(yè)罰款總額已達(dá)2.79億元。其中，前三季度為2.45億元。四季度以來，也有券商因投行保薦違規(guī)、反洗錢問題遭數(shù)百萬罰款，罰款金額合計(jì)達(dá)3370.69萬元。

例如，海通證券因未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)、未按規(guī)定報(bào)送大額交易和可疑交易報(bào)告、與不明身份的客戶進(jìn)行交易等違法違規(guī)行為，被處以罰款395萬元。申萬宏源證券也涉及同類違規(guī)行為，被處以罰款349萬元。業(yè)內(nèi)人士表示，當(dāng)前證券行業(yè)的監(jiān)管趨于細(xì)化，未來仍將延續(xù)這一趨勢(shì)，監(jiān)管可能會(huì)更加精細(xì)化和嚴(yán)格化地處理細(xì)節(jié)上的違規(guī)行為，同時(shí)注重時(shí)效。監(jiān)管傳遞出的信號(hào)是要顯著提升對(duì)證券行業(yè)的合規(guī)風(fēng)控管理。