中金公司被罰沒800萬(wàn)元 因保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)
10月26日，中金公司發(fā)布公告稱，因涉嫌在為上海思爾芯技術(shù)股份有限公司進(jìn)行IPO保薦業(yè)務(wù)時(shí)未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)，已被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查。目前，中金公司已收到證監(jiān)會(huì)的《行政處罰事先告知書》。根據(jù)該告知書，證監(jiān)會(huì)擬對(duì)中金公司作出責(zé)令改正、給予警告的處罰，并沒收其保薦業(yè)務(wù)收入200萬(wàn)元，同時(shí)處以600萬(wàn)元罰款。此外，該項(xiàng)目直接負(fù)責(zé)的兩名主管人員也將各自面臨150萬(wàn)元的罰款。
(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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