普華永道因恒大問題被罰4.41億元 審計疏漏引重罰
中國證監(jiān)會近期對普華永道涉及恒大地產(chǎn)年報及債券發(fā)行審計工作的失職行為作出了行政處罰決定。根據(jù)《中華人民共和國證券法》，普華永道被沒收了案發(fā)期間的全部業(yè)務(wù)收入2774萬元，并遭頂格罰款2.97億元，合計罰金達到3.25億元。
該處罰源于中國證監(jiān)會于2024年5月對恒大地產(chǎn)的財務(wù)造假及欺詐發(fā)行行為進行的嚴肅處理。恒大地產(chǎn)被查實其2019年和2020年的年報包含虛假信息，同時這期間的五次公司債券發(fā)行亦構(gòu)成欺詐。作為審計機構(gòu)的普華永道因此受到了深入調(diào)查，調(diào)查揭示了其在審計過程中的多項違規(guī)行為，包括審計工作底稿與實際情況嚴重不符、現(xiàn)場走訪核查不實、樣本選擇受控于客戶、文件審核失效，以及復(fù)核程序表面化等問題。
普華永道為恒大地產(chǎn)出具的標準無保留意見審計報告及其在多次債券發(fā)行中提供的財務(wù)數(shù)據(jù)真實性聲明，被證實含有虛假記載。這些行為違反了證券法的相關(guān)條款，構(gòu)成了“未勤勉盡責，所制作、出具的文件有虛假記載”的違法情形。據(jù)此，證監(jiān)會不僅沒收了普華永道的違法業(yè)務(wù)收入，還施以頂格罰款，并對未收費的審計服務(wù)也給予了上限處罰，累計罰沒總額為3.25億元。
此案件查處中，證監(jiān)會與財政部緊密合作，共享資源，確保了處罰的有效性和一致性。鑒于財政部已對普華永道采取了暫停業(yè)務(wù)的措施，證監(jiān)會未再重復(fù)施以此類資格處罰。
未來，證監(jiān)會表示將持續(xù)強化監(jiān)管力度，嚴厲打擊資本市場財務(wù)造假和審計機構(gòu)不盡職行為，以維護市場穩(wěn)定，保護投資者權(quán)益，為資本市場健康發(fā)展保駕護航。
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