證監(jiān)會(huì)近期公布了一起嚴(yán)重的操縱股價(jià)案件,涉及三人聯(lián)合操控66個(gè)賬戶對(duì)“新華錦”股票進(jìn)行價(jià)格操縱,時(shí)間跨度從2016年7月至2018年6月。盡管他們采取了集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)連續(xù)買(mǎi)賣以及在自控賬戶間交易等手段,試圖影響該股票的市場(chǎng)價(jià)格和交易量,但最終累計(jì)虧損超過(guò)7000萬(wàn)元。
調(diào)查過(guò)程中發(fā)現(xiàn),操縱行為分兩個(gè)階段實(shí)施。第一階段從2016年7月至12月,主要為建倉(cāng)和拉高股價(jià);第二階段始于2017年5月股票復(fù)牌后,直至2018年6月,此階段主要為出貨。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定,這種行為嚴(yán)重違反了相關(guān)證券法規(guī),構(gòu)成了操縱證券市場(chǎng)的行為。
值得注意的是,調(diào)查中遇到阻力,尤其是其中一名當(dāng)事人持續(xù)拒絕配合證監(jiān)會(huì)的調(diào)查,無(wú)視多次電話和短信通知。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào),對(duì)于拒絕或阻礙調(diào)查的行為,將堅(jiān)持從重處罰的原則。盡管有當(dāng)事人以其收入低為由請(qǐng)求減輕處罰,但證監(jiān)會(huì)未予采納,認(rèn)為這不能成為減免法律責(zé)任的理由。
最終,證監(jiān)會(huì)根據(jù)相關(guān)法律規(guī)定,對(duì)這三名當(dāng)事人下達(dá)了處罰決定:除了要求他們依法處理非法持有的證券外,還對(duì)其共同操縱行為處以總計(jì)300萬(wàn)元的罰款,具體為姜某和陳某各被罰款120萬(wàn)元,謝某被罰款60萬(wàn)元。這一決定彰顯了監(jiān)管機(jī)構(gòu)打擊市場(chǎng)操縱行為的決心和力度,旨在維護(hù)證券市場(chǎng)的公平與秩序。