主動辭職，從業(yè)人員供述違法行為，請求減輕處罰
主動辭職，從業(yè)人員供述違法行為，請求減輕處罰
近期，證監(jiān)會公開多份處罰決定，揭示兩起證券從業(yè)人員違規(guī)參與股市交易的案例。孫某和于某分別因違法買賣證券及私下接受客戶委托進行證券交易而受到處罰。
孫某在職期間，不僅私下替客戶韓某英操作賬戶進行交易，涉及金額約6000萬元，還利用其岳父的證券賬戶進行個人股票買賣，交易額高達4.28億元，盈利約290萬元。盡管孫某試圖通過主動坦白部分行為、辭職及快速處置股票來減輕懲罰，但證監(jiān)會未予采納其減罰理由，最終對其處以約600萬元的罰沒款。
另一案例中，于某同樣因私下接受客戶王某雋的委托，操作“劉某英”賬戶進行證券交易而被處罰。該賬戶交易活動多由他操作的電腦發(fā)起，涉及上百只證券。于某雖未從中直接獲益，仍因違反證券法相關(guān)規(guī)定被處以30萬元罰款。
這兩起案例凸顯了監(jiān)管機構(gòu)對證券從業(yè)人員合規(guī)性的嚴格要求，即便是主動坦白或采取補救措施，一旦違規(guī)事實成立，仍將面臨嚴厲的法律后果。
(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)
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