部分金融機(jī)構(gòu)在國(guó)債交易中違規(guī) 被移送央行處罰

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2024-08-08 13:30:35 東方財(cái)富網(wǎng)

8月8日，交易商協(xié)會(huì)公布了一則公告，揭示了在近期的案件查處中，一些中小金融機(jī)構(gòu)被發(fā)現(xiàn)存在國(guó)債交易違規(guī)行為，包括出借債券賬戶和利益輸送。對(duì)此，交易商協(xié)會(huì)已將部分情節(jié)嚴(yán)重的機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)交給中國(guó)人民銀行進(jìn)行行政處罰處理，并繼續(xù)對(duì)其他類似案件進(jìn)行深入調(diào)查。

就在前一天，8月7日，交易商協(xié)會(huì)另一公告指出，通過(guò)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)江蘇常熟農(nóng)村商業(yè)銀行、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行、江蘇昆山農(nóng)村商業(yè)銀行以及江蘇蘇州農(nóng)村商業(yè)銀行這四家機(jī)構(gòu)，在國(guó)債二級(jí)市場(chǎng)的交易活動(dòng)中，涉嫌操縱市場(chǎng)價(jià)格及利益輸送?；诖耍灰咨虆f(xié)會(huì)依據(jù)相關(guān)規(guī)定，對(duì)這四家銀行啟動(dòng)了自律調(diào)查程序。

對(duì)此，被調(diào)查的某家農(nóng)商行的一位相關(guān)人員于8月8日向媒體表示，他們正積極配合相關(guān)部門的檢查工作。

早些時(shí)候，4月12日的公告中，交易商協(xié)會(huì)已通報(bào)了對(duì)部分中小金融機(jī)構(gòu)的自律調(diào)查啟動(dòng)情況，原因是這些機(jī)構(gòu)涉嫌違規(guī)代持和出借債券賬戶等問(wèn)題。交易商協(xié)會(huì)強(qiáng)調(diào)，已注意到市場(chǎng)上存在中小金融機(jī)構(gòu)從業(yè)人員與外界人員勾結(jié)，利用國(guó)債利率走低預(yù)期進(jìn)行代持和利益輸送等違法行為增多的現(xiàn)象，并呼吁所有市場(chǎng)成員加強(qiáng)內(nèi)部控制，認(rèn)真開(kāi)展債券業(yè)務(wù)合規(guī)自查，以防止類似違法事件的發(fā)生。未來(lái)，交易商協(xié)會(huì)將強(qiáng)化債券交易結(jié)算環(huán)節(jié)的分析監(jiān)控，加大對(duì)違規(guī)交易行為的打擊力度，并通過(guò)加強(qiáng)市場(chǎng)教育警示，維護(hù)市場(chǎng)秩序，推動(dòng)銀行間債券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。

受到8月7日公告消息的影響，8月8日股市收盤時(shí)，常熟銀行與蘇農(nóng)銀行的股價(jià)均出現(xiàn)了超過(guò)4%的跌幅。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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