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國盛證券回應(yīng)連收9張罰單 事發(fā)被接管前，已啟動(dòng)內(nèi)部問責(zé)

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2024-07-26 18:17:12  財(cái)聯(lián)社

國盛證券近日收到了江西證監(jiān)局的9項(xiàng)處罰通知，其中包括監(jiān)管談話及責(zé)令處分相關(guān)人員的措施。涉及的高層管理人員包括前副總裁朱宇、合規(guī)總監(jiān)姜飛、前副總裁劉國寧、固定收益部門負(fù)責(zé)人黃小虹等四人，他們將接受監(jiān)管談話。另外四位，即前總裁馬躍進(jìn)、前財(cái)務(wù)總監(jiān)胡曉寧、股票質(zhì)押業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人唐國根以及前董事長(zhǎng)裘強(qiáng)，則被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。對(duì)此，國盛證券方面表示，這些處罰主要是針對(duì)于2020年7月公司被證監(jiān)會(huì)接管之前，在公司管理和業(yè)務(wù)開展中發(fā)現(xiàn)的問題。公司對(duì)監(jiān)管決定表示完全支持，并已著手根據(jù)要求展開內(nèi)部責(zé)任追究工作。

(責(zé)任編輯：張蕾)
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