監(jiān)管通報(bào)券商從業(yè)人員行賄犯罪及違規(guī)炒股案例！多起涉及債券發(fā)行業(yè)務(wù)
監(jiān)管通報(bào)券商從業(yè)人員行賄犯罪及違規(guī)炒股案例！多起涉及債券發(fā)行業(yè)務(wù)
近期，中國證券業(yè)協(xié)會下發(fā)通知，通報(bào)了與證券從業(yè)人員相關(guān)的若干案例，旨在強(qiáng)化行業(yè)管理并促進(jìn)合規(guī)風(fēng)氣。通知中共包含了6個(gè)行賄犯罪案例和7個(gè)違規(guī)炒股案例，強(qiáng)調(diào)以這些案例為警示，加強(qiáng)從業(yè)人員的道德規(guī)范，確保他們遵守行業(yè)規(guī)則。
在行賄犯罪案例中，多數(shù)與債券發(fā)行業(yè)務(wù)有關(guān)，涉及職位廣泛，從營業(yè)部負(fù)責(zé)人到公司高管均在列。例如，某券商職員為獲得債券發(fā)行業(yè)務(wù)，承諾并向客戶公司財(cái)務(wù)總監(jiān)提供巨額好處費(fèi)，最終被判行賄罪并受到法律制裁。
違規(guī)炒股案例則揭示了多種違規(guī)行為，包括從業(yè)人員借用他人賬戶交易、私自接受客戶委托買賣證券等，涉及人員跨越不同職能崗位，甚至包括公司高層。其中一個(gè)案例中，一名投資顧問因控制并使用他人賬戶交易，以及接受客戶委托并收取報(bào)酬，被處以罰款和沒收違法所得。
通過這些案例的通報(bào)，中國證券業(yè)協(xié)會重申了對從業(yè)人員品行的嚴(yán)格要求，敦促所有從業(yè)者堅(jiān)持合規(guī)操作，共同維護(hù)證券市場的健康生態(tài)。
(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)
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