證監(jiān)會從嚴規(guī)范大股東減持完善制度防繞道套現

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2024-05-24 23:08:11

證監(jiān)會從嚴規(guī)范大股東減持

5月24日，中國證監(jiān)會發(fā)布了兩項新規(guī)——《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》與《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》，旨在加強資本市場監(jiān)管，防范風險，推動市場高質量發(fā)展。此舉是對近期國家政策導向的積極響應，特別是關于全面完善減持規(guī)則體系、嚴格監(jiān)管大股東及控股股東、實際控制人減持行為的規(guī)定。

減持管理辦法包含三十一項條款，它在繼承《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》核心內容的基礎上進行了升級，將其提升至規(guī)章級別，并針對性地解決了一些突出的問題。例如，它強化了對大股東減持的約束，規(guī)定在特定市場條件下（如股價跌破發(fā)行價或凈資產值、分紅未達標準）不允許控股股東和實際控制人通過集中競價或大宗交易減持股份，并增設了大宗交易前的預披露要求，確保一致行動人同樣遵守減持規(guī)則。

為了封堵規(guī)避減持規(guī)定的漏洞，新辦法要求協(xié)議受讓的股票需鎖定六個月，明確了因離婚、公司解散、分立等情況導致的股權分割后，各持股方仍需共同遵守減持限制。同時，針對司法強制執(zhí)行、質押融資違約處置等情況，明確了不同減持方式下的適用規(guī)則，并禁止大股東進行融券賣出或涉足以本公司股票為標的的衍生品交易，以及限制了限售股在某些金融操作中的使用。

此外，新辦法對違規(guī)減持的法律責任進行了細化，授權監(jiān)管部門可要求違規(guī)者購回股票并向上市公司上交非法所得，并具體列出了應受處罰的情形，加強了上市公司及其董事會秘書的責任。證監(jiān)會從嚴規(guī)范大股東減持。

修訂后的持股變動規(guī)則則整合并優(yōu)化了對董監(jiān)高減持行為的管理，特別是在董監(jiān)高因個人情況如離婚而分割股票時，確保各方繼續(xù)遵守減持限制，并調整了買賣股票的限制窗口，鼓勵合規(guī)的股份增持行為。

證監(jiān)會強調，未來將持續(xù)加強對股東減持行為的監(jiān)督，對違規(guī)減持行為將嚴懲不貸，以維護市場的正常交易秩序。

(責任編輯：盧其龍 CN070)

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