4家券商一起被罰 金通靈造假牽連，疏漏貫穿六年多個(gè)環(huán)節(jié)
4家券商一起被罰 金通靈造假牽連，疏漏貫穿六年多個(gè)環(huán)節(jié)
5月14日，江蘇證監(jiān)局針對金通靈長達(dá)6年的財(cái)務(wù)造假事件，開出多張罰單，涉及四家券商——光大證券、華西證券、東吳證券、國海證券，以及審計(jì)機(jī)構(gòu)大華所。這些機(jī)構(gòu)在金通靈的發(fā)債、定增、并購等環(huán)節(jié)中存在業(yè)務(wù)疏漏，未盡到勤勉盡責(zé)義務(wù)。
具體而言，光大證券、國海證券、華西證券和東吳證券及相關(guān)責(zé)任人因在金通靈保薦督導(dǎo)業(yè)務(wù)中的失職行為，分別受到了出具警示函、暫停保薦業(yè)務(wù)資格、個(gè)人從業(yè)限制等處罰。其中，華西證券被暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月，兩名保代2年內(nèi)不得從事相關(guān)職務(wù)。
大華所作為審計(jì)中介，因金通靈財(cái)務(wù)造假案被罰沒合計(jì)4402.08萬元，并暫停從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)6個(gè)月。該所被指在審計(jì)過程中存在多項(xiàng)重大缺陷，未能發(fā)現(xiàn)并制止財(cái)務(wù)報(bào)表中的虛假記載。
金通靈自身被查實(shí)自2017年至2022年間，通過各種手段虛增或虛減營業(yè)收入和利潤總額，涉及金額巨大，對年度利潤總額的影響比例波動(dòng)極大，最高達(dá)到5774.38%。公司及相關(guān)責(zé)任人已被處以警告及高額罰款。
此外，大華所受罰事件還影響了其與其他上市公司的合作關(guān)系，至少15家A股公司宣布取消與其合作，同時(shí)，大華所參與的IPO項(xiàng)目也遭遇大量終止或中止的情況，反映了市場對其專業(yè)信譽(yù)的嚴(yán)重質(zhì)疑。
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