罰，又有券商被暫停業(yè)務(wù) 華西證券遭6個(gè)月禁令
罰，又有券商被暫停業(yè)務(wù)
華西證券近日公告，因其在金通靈2019年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目中的執(zhí)業(yè)過程涉嫌違規(guī)，被江蘇證監(jiān)局采取監(jiān)管措施，暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月，時(shí)間自2024年4月28日起至10月27日止。該決定指出，華西證券存在盡職調(diào)查不盡責(zé)、保薦書記載不實(shí)以及持續(xù)督導(dǎo)報(bào)告和現(xiàn)場(chǎng)檢查工作存在問題等違規(guī)行為。罰，又有券商被暫停業(yè)務(wù)！
同時(shí)，相關(guān)責(zé)任人劉靜芳、張然被認(rèn)定為不適當(dāng)人選，兩年內(nèi)禁止擔(dān)任證券發(fā)行上市保薦相關(guān)職務(wù)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，華西證券2023年與保薦業(yè)務(wù)相關(guān)的收入約為0.35億元，公司認(rèn)為此次暫停資格對(duì)其2024年及后續(xù)年份的經(jīng)營(yíng)影響尚不確定。
華西證券承認(rèn)此事件將對(duì)投行保薦業(yè)務(wù)產(chǎn)生影響，并承諾將深刻反思，加強(qiáng)內(nèi)部管理，提升業(yè)務(wù)質(zhì)量，嚴(yán)格遵守市場(chǎng)規(guī)則，強(qiáng)化作為資本市場(chǎng)“看門人”的責(zé)任，以更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)。
對(duì)比歷史案例，華西證券所受處罰較為嚴(yán)厲，部分券商因IPO項(xiàng)目財(cái)務(wù)造假也曾遭遇類似3至6個(gè)月的保薦業(yè)務(wù)暫停。目前，華西證券手頭的幾個(gè)IPO項(xiàng)目，包括四川眾邦新材料、成都佳馳電子科技、東莞六淳智能科技，以及輔導(dǎo)中的河北景隆智能裝備，或因此次事件面臨波折。
需要注意的是，盡管華西證券面臨挑戰(zhàn)，但公司表達(dá)了積極整改及持續(xù)提升服務(wù)質(zhì)量的決心，強(qiáng)調(diào)將致力于構(gòu)建一流投資銀行體系。罰，又有券商被暫停業(yè)務(wù)！
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