上交所：正在制定修訂貫徹落實新“國九條”業(yè)務(wù)規(guī)則，強化市場高質(zhì)量發(fā)展

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2024-04-30 21:17:46 界面新聞

上交所于2024年4月30日正式頒布了《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等9項與股市相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，旨在響應(yīng)中央金融工作會議精神及《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》（新“國九條”）。這些規(guī)則不僅包含了發(fā)行上市審核的關(guān)鍵指導(dǎo)方針，還涉及重大資產(chǎn)重組、上市審核委員會管理、科創(chuàng)板企業(yè)申報及推薦標(biāo)準(zhǔn)等多個方面，同時對發(fā)行承銷和持續(xù)監(jiān)管類規(guī)則也做了相應(yīng)更新。上交所透露，未來還將陸續(xù)發(fā)布更多配套規(guī)則以完善市場制度。在規(guī)則制定過程中，上交所廣泛征求了市場意見，并收到了上百條反饋。經(jīng)過仔細研究，近40條建議被采納，涉及加強發(fā)行人責(zé)任、發(fā)行上市審核自律監(jiān)管、中介機構(gòu)核查方式細化以及強化上市公司退市警示等。對于意見分歧較大的部分，上交所表示將深入探討，同時增強對規(guī)則的宣傳和解釋工作。

針對科創(chuàng)板，修訂的《科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》旨在強化“硬科技”企業(yè)的認定標(biāo)準(zhǔn)，提升科研投入、成果轉(zhuǎn)換及成長性指標(biāo)要求。同時，對保薦機構(gòu)提出更高要求，確保推薦的企業(yè)符合科創(chuàng)板定位，具備顯著科技創(chuàng)新能力。

此外，規(guī)則調(diào)整還涉及到申請文件受理、現(xiàn)場督導(dǎo)流程以及中介機構(gòu)責(zé)任的強化，旨在通過嚴格的標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施，提升市場透明度，保護投資者利益，促進市場健康發(fā)展。例如，針對“突擊清倉式分紅”行為，設(shè)定了明確標(biāo)準(zhǔn)并納入負面清單，確保公司資源合理配置，避免短期行為損害長期發(fā)展。

值得注意的是，上交所引入了對現(xiàn)金分紅不足的上市公司實行“其他風(fēng)險警示”（ST）的新規(guī)，旨在促使公司更好地回饋投資者，但強調(diào)這并不直接導(dǎo)致退市，而是給予公司改善的空間。同時，上交所表示將持續(xù)加強退市監(jiān)管，打擊財務(wù)造假，優(yōu)化重組監(jiān)管，削減“殼”資源價值，確保市場環(huán)境公平、健康。

新規(guī)則的實施時間各有安排，部分即時生效，而涉及分紅和退市等特定領(lǐng)域的規(guī)則，則設(shè)定了過渡期，確保平穩(wěn)過渡。上交所還承諾，將全面貫徹新“國九條”精神，加強制度執(zhí)行，強化監(jiān)管效能，促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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