上交所于2024年4月30日正式頒布了《股票發(fā)行上市審核規(guī)則》等9項與股市相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則,旨在響應(yīng)中央金融工作會議精神及《國務(wù)院關(guān)于加強監(jiān)管防范風(fēng)險推動資本市場高質(zhì)量發(fā)展的若干意見》(新“國九條”)。這些規(guī)則不僅包含了發(fā)行上市審核的關(guān)鍵指導(dǎo)方針,還涉及重大資產(chǎn)重組、上市審核委員會管理、科創(chuàng)板企業(yè)申報及推薦標(biāo)準(zhǔn)等多個方面,同時對發(fā)行承銷和持續(xù)監(jiān)管類規(guī)則也做了相應(yīng)更新。上交所透露,未來還將陸續(xù)發(fā)布更多配套規(guī)則以完善市場制度。在規(guī)則制定過程中,上交所廣泛征求了市場意見,并收到了上百條反饋。經(jīng)過仔細研究,近40條建議被采納,涉及加強發(fā)行人責(zé)任、發(fā)行上市審核自律監(jiān)管、中介機構(gòu)核查方式細化以及強化上市公司退市警示等。對于意見分歧較大的部分,上交所表示將深入探討,同時增強對規(guī)則的宣傳和解釋工作。
針對科創(chuàng)板,修訂的《科創(chuàng)板企業(yè)發(fā)行上市申報及推薦暫行規(guī)定》旨在強化“硬科技”企業(yè)的認定標(biāo)準(zhǔn),提升科研投入、成果轉(zhuǎn)換及成長性指標(biāo)要求。同時,對保薦機構(gòu)提出更高要求,確保推薦的企業(yè)符合科創(chuàng)板定位,具備顯著科技創(chuàng)新能力。
此外,規(guī)則調(diào)整還涉及到申請文件受理、現(xiàn)場督導(dǎo)流程以及中介機構(gòu)責(zé)任的強化,旨在通過嚴格的標(biāo)準(zhǔn)和監(jiān)管措施,提升市場透明度,保護投資者利益,促進市場健康發(fā)展。例如,針對“突擊清倉式分紅”行為,設(shè)定了明確標(biāo)準(zhǔn)并納入負面清單,確保公司資源合理配置,避免短期行為損害長期發(fā)展。
值得注意的是,上交所引入了對現(xiàn)金分紅不足的上市公司實行“其他風(fēng)險警示”(ST)的新規(guī),旨在促使公司更好地回饋投資者,但強調(diào)這并不直接導(dǎo)致退市,而是給予公司改善的空間。同時,上交所表示將持續(xù)加強退市監(jiān)管,打擊財務(wù)造假,優(yōu)化重組監(jiān)管,削減“殼”資源價值,確保市場環(huán)境公平、健康。
新規(guī)則的實施時間各有安排,部分即時生效,而涉及分紅和退市等特定領(lǐng)域的規(guī)則,則設(shè)定了過渡期,確保平穩(wěn)過渡。上交所還承諾,將全面貫徹新“國九條”精神,加強制度執(zhí)行,強化監(jiān)管效能,促進資本市場高質(zhì)量發(fā)展。
《公司法》自頒布實施三十多年來,為我國現(xiàn)代企業(yè)制度的建立健全與市場經(jīng)濟的持續(xù)健康發(fā)展奠定了堅實基礎(chǔ)
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