伴隨著券商2023年年報(bào)披露，券商高管薪酬水平成為市場關(guān)注的焦點(diǎn)。

中新經(jīng)緯梳理29家披露合規(guī)總監(jiān)薪酬的券商年報(bào)發(fā)現(xiàn)，有11家合規(guī)總監(jiān)薪酬超200萬元，有22家超過100萬元，占比超七成。

對(duì)此，有專家認(rèn)為，隨著金融市場監(jiān)管的加強(qiáng)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理成為券商運(yùn)營中的關(guān)鍵部分，相應(yīng)地，合規(guī)總監(jiān)薪酬水平也相對(duì)較高。

超七成券商合規(guī)總監(jiān)薪酬超百萬

截至4月23日，在公布2023年年報(bào)的31家券商中，有29家公司公布了合規(guī)總監(jiān)薪酬。

其中，中信證券合規(guī)總監(jiān)憑借473.96萬元年薪，在一眾券商中位居榜首；國泰君安次之，2023年合規(guī)總監(jiān)年薪306.89萬元；除此之外，包括中信建投、國信證券、華泰證券等券商在內(nèi)，合規(guī)總監(jiān)薪酬范圍在200萬元-297萬元之間。

也有7家券商旗下合規(guī)總監(jiān)年度薪酬小于100萬元，分別是國海證券、東興證券、海通證券、紅塔證券、長城證券、西南證券和中原證券，薪酬水平在66萬元-100萬元之間。

中新經(jīng)緯注意到，上述29家券商中，有20家券商的合規(guī)總監(jiān)薪酬較上年有所下降。除此之外，中信證券、東方證券、浙商證券、海通證券等8家券商的合規(guī)總監(jiān)2023年薪酬較上年有所增長，變動(dòng)金額在0.07萬元-178.63萬元之間。

其中，東方證券變動(dòng)最為明顯，合規(guī)總監(jiān)蔣鶴磊2023年年薪為208.63萬元，2022年年薪僅有30萬元。對(duì)此，東方證券2022年年報(bào)顯示，蔣鶴磊于2022年10月11日起任公司合規(guī)總監(jiān)，當(dāng)年任職期僅有三個(gè)月。

中新經(jīng)緯選取了A股10家上市券商合規(guī)總監(jiān)薪酬(按合規(guī)總監(jiān)薪酬從高到低排序)與高管平均薪酬及中位數(shù)進(jìn)行對(duì)比，發(fā)現(xiàn)上述10家公司合規(guī)總監(jiān)薪酬均超過了公司高管平均薪酬，也就是說，在券商高管薪酬整體下降的背景下，合規(guī)總監(jiān)薪酬仍保持著相對(duì)較高水平。

另據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十八條規(guī)定，證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定合規(guī)負(fù)責(zé)人與合規(guī)管理人員的薪酬管理制度。

合規(guī)負(fù)責(zé)人工作稱職的，其年度薪酬收入總額在公司高級(jí)管理人員年度薪酬收入總額中的排名不得低于中位數(shù)

；合規(guī)管理人員工作稱職的，其年度薪酬收入總額不得低于公司同級(jí)別人員的平均水平。

上述10家券商中，中信證券合規(guī)總監(jiān)薪酬與中位數(shù)持平，中信建投合規(guī)總監(jiān)年薪略低于中位數(shù)，剩余8家公司合規(guī)總監(jiān)年薪均超過中位數(shù)水平。

為何合規(guī)總監(jiān)薪酬較高？

根據(jù)《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，基本職責(zé)是對(duì)公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查。合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門。

在任職資格方面，除了取得證券公司高級(jí)管理人員任職資格外，合規(guī)總監(jiān)還需要從事證券工作5年以上，并且通過有關(guān)專業(yè)考試或者具有8年以上法律工作經(jīng)歷；或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上。

南開大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝向中新經(jīng)緯表示，近幾年，券商公司對(duì)合規(guī)總監(jiān)這一崗位的重視程度較高，也因此安排了相對(duì)較高的薪酬水平。隨著金融市場監(jiān)管的加強(qiáng)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理成為券商運(yùn)營中的關(guān)鍵部分。鑒于金融市場的復(fù)雜性和不確定性，為了防范法律風(fēng)險(xiǎn)和維護(hù)公司聲譽(yù)，合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。

3月15日，中國證監(jiān)會(huì)指出，證券公司應(yīng)落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求，縱向覆蓋境內(nèi)外各級(jí)子公司及分支機(jī)構(gòu)，橫向覆蓋各類業(yè)務(wù)、場景及人員，實(shí)現(xiàn)母子公司全業(yè)務(wù)鏈條“垂直”一體化管控。引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)加大合規(guī)風(fēng)控人才和技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)力度，提高合規(guī)風(fēng)控考核權(quán)重。進(jìn)一步發(fā)揮內(nèi)外部審計(jì)監(jiān)督作用，提升業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范化水平。

多家公司也在2023年年報(bào)中提到，公司高度重視合規(guī)管理工作。中信證券表示，公司持續(xù)建立健全全方位、多層次的合規(guī)管理組織體系。通過制度、流程、培訓(xùn)、咨詢、檢查、監(jiān)測等途徑，持續(xù)完善合規(guī)管理體系，提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控能力，推動(dòng)合規(guī)文化建設(shè)。

“在券商高管整體薪酬下降的背景下，合規(guī)總監(jiān)薪酬水平較高意味著券商對(duì)合規(guī)總監(jiān)崗位的職責(zé)和重要性有了重新的認(rèn)識(shí)和評(píng)估，公司需要留住具有專業(yè)能力能夠與監(jiān)管溝通的資深人才。這也傳遞了券商正積極適應(yīng)并強(qiáng)化合規(guī)管理以維持市場競爭力的信號(hào)?！碧锢x補(bǔ)充道。

香頌資本董事沈萌向中新經(jīng)緯表示，監(jiān)管層加強(qiáng)了對(duì)券商業(yè)務(wù)經(jīng)營的監(jiān)督，對(duì)于券商來說增強(qiáng)合規(guī)的能力，可以降低整體的成本風(fēng)險(xiǎn)。優(yōu)秀的合規(guī)總監(jiān)可以避免券商產(chǎn)生潛在的風(fēng)險(xiǎn)損失，因此券商更愿意支付更多薪酬。