因違規(guī)推介、銷售信托產(chǎn)品招行烏魯木齊分行被罰25萬

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2023-12-12 00:36:34 天山網(wǎng)

原標(biāo)題：違規(guī)推介、銷售信托產(chǎn)品招商銀行烏魯木齊分行被罰25萬元

天山網(wǎng)訊12月11日，國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局網(wǎng)站發(fā)布的行政處罰信息公開表顯示，因違規(guī)推介、銷售信托產(chǎn)品，對招商銀行股份有限公司烏魯木齊分行罰款25萬元。對時任招商銀行烏魯木齊分行私人銀行中心客戶經(jīng)理紀(jì)燁罰款5萬元。

國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局網(wǎng)站截圖

據(jù)文號為新金監(jiān)罰決字〔2023〕55號行政處罰決定書，招商銀行烏魯木齊分行違規(guī)推介、銷售信托產(chǎn)品，依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十六條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局對招商銀行烏魯木齊分行處以罰款25萬元。作出處罰決定的日期為2023年12月7日。

國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局網(wǎng)站截圖

據(jù)文號為新金監(jiān)罰決字〔2023〕53號行政處罰決定書，時任招商銀行烏魯木齊分行私人銀行中心客戶經(jīng)理紀(jì)燁，對該分行違規(guī)推介、銷售信托產(chǎn)品的違法違規(guī)行為承擔(dān)責(zé)任。依據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條、第四十八條及相關(guān)審慎經(jīng)營規(guī)則，國家金融監(jiān)督管理總局新疆監(jiān)管局對時任招商銀行烏魯木齊分行私人銀行中心客戶經(jīng)理紀(jì)燁處以警告，罰款5萬元。作出處罰決定的日期為2023年12月7日。

《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第二十一條：銀行業(yè)金融機構(gòu)的審慎經(jīng)營規(guī)則，由法律、行政法規(guī)規(guī)定，也可以由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)依照法律、行政法規(guī)制定。前款規(guī)定的審慎經(jīng)營規(guī)則，包括風(fēng)險管理、內(nèi)部控制、資本充足率、資產(chǎn)質(zhì)量、損失準(zhǔn)備金、風(fēng)險集中、關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)流動性等內(nèi)容。銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守審慎經(jīng)營規(guī)則。

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