北京投資客1000萬元買“保本”私募兩個月后暴雷，券商曾勸其加倍買(4)

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2023-11-02 16:12:07 華夏時報

雷根基金產品介紹信息截圖，

投資人提供

“銀河證券所謂的資金托管，以及宣傳時聲稱的產品設置預警線、止損線只是忽悠投資人購買私募基金的一紙空文。”黃先生在實名舉報信中寫道。

基金托管人是否擔責

私募產品暴雷，如何界定托管人在其中承擔的責任？記者就這一問題聯(lián)系了中國人民大學法學院教授、博士生導師劉俊海，他向記者分享了他發(fā)表于法學類CSSCI期刊《政法論叢》2023年第2期的文章《論信托型私募基金托管人與管理人的連帶責任》。

劉俊海在文中指出，私募基金受害投資者可基于《基金法》規(guī)定的共同行為追究托管人與管理人的連帶責任。雙向監(jiān)督制衡機制的失靈本身構成共同行為?；谛磐蟹ㄅc委托契約中的共同受托人規(guī)則，托管人與管理人當然對投資者負連帶責任?；诠餐謾嗬碚?，二者亦對受害投資者負連帶責任。認定托管人過錯時應采折衷專業(yè)理性人標準。作為請求權基礎的信托法、基金法、委托合同與共同侵權制度存在規(guī)范競合，但投資者保護力度依次衰減。作為治本之策，建議《基金法》明確管理人與托管人作為私募基金共同受托人的法律地位，直接對二者課以連帶責任，刪除單獨責任規(guī)則。共同受托人制度有助于提振投資信心，提升托管業(yè)的誠信度、競爭力與公信力。

劉俊海在文末表示，誠實守信、勤勉謹慎的信托文化與契約精神是私募基金市場的生命線。誠信創(chuàng)造價值，誠信品牌會帶來溢價。誠信托管是美德，也是智慧。而托管失信失察要付出沉重代價。一旦托管人商譽坍塌，競爭優(yōu)勢亦蕩然無存。建議托管人胸懷對投資者的感恩之心，樹立投資者友好型的托管理念，傾聽投資者利益訴求，運用大數(shù)據(jù)大分析手段，創(chuàng)新盡職調查策略，精選誠信管理人與優(yōu)質底層資產，建立覆蓋管理人與底層資產的全過程無縫隙的基金治理合規(guī)體系，提高監(jiān)督與制衡管理人的有效性。市場有眼睛，法律有牙齒。托管人若拒絕共同受托人連帶責任，無異于自絕托管市場?！摆A了官司、輸了市場”的教訓不斷重演，托管業(yè)不可不察。

本報將持續(xù)關注此事。

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(責任編輯：傅鑫)

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