（原標(biāo)題：她栽了！被罰沒(méi)超6000萬(wàn)）

因?yàn)閮?nèi)幕交易，重慶證監(jiān)局對(duì)國(guó)民技術(shù)時(shí)任董事俞鸝罰一沒(méi)三，總計(jì)超6000萬(wàn)元。這是月內(nèi)涉及國(guó)民技術(shù)的第二起內(nèi)幕交易案。

買(mǎi)入股票前獲悉兩則內(nèi)幕信息

自2015年4月29日至2023年4月13日，俞鸝擔(dān)任國(guó)民技術(shù)董事。

2019年12月左右，浦項(xiàng)化學(xué)向深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司（國(guó)民技術(shù)控股子公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)深圳斯諾）表達(dá)進(jìn)行業(yè)務(wù)技術(shù)，特別是人造石墨技術(shù)交流的想法，并計(jì)劃春節(jié)后到內(nèi)蒙古斯諾新材料科技有限公司（國(guó)民技術(shù)控股子公司深圳斯諾之全資子公司，以下簡(jiǎn)稱(chēng)內(nèi)蒙古斯諾）現(xiàn)場(chǎng)交流。后疫情爆發(fā)，合作交流逐步停止。

2021年2月，浦項(xiàng)化學(xué)與國(guó)民技術(shù)重啟合作交流事宜。

4月2日，浦項(xiàng)化學(xué)與國(guó)民技術(shù)在國(guó)民技術(shù)總部召開(kāi)工作會(huì)議，浦項(xiàng)化學(xué)表達(dá)了希望與國(guó)民技術(shù)開(kāi)展合作的想法，并討論確定了浦項(xiàng)化學(xué)后續(xù)盡調(diào)行程和安排。國(guó)民技術(shù)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理孫某彤參加了此次會(huì)議。

4月23日，國(guó)民技術(shù)召開(kāi)第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，會(huì)上，孫某彤向俞鸝等參會(huì)董事提及國(guó)民技術(shù)與浦項(xiàng)化學(xué)商談合作事宜，以及為增強(qiáng)人才競(jìng)爭(zhēng)力，正在研究股權(quán)激勵(lì)方案。

5月20日，國(guó)民技術(shù)召開(kāi)公司新一屆董事、監(jiān)事現(xiàn)場(chǎng)見(jiàn)面會(huì)。孫某彤在會(huì)上提及浦項(xiàng)化學(xué)對(duì)深圳斯諾感興趣，深圳斯諾將與浦項(xiàng)化學(xué)開(kāi)展合作事項(xiàng)，并再次提及為增強(qiáng)人才競(jìng)爭(zhēng)力，公司將會(huì)實(shí)施股權(quán)激勵(lì)。

5月31日，國(guó)民技術(shù)發(fā)布《關(guān)于公司股票交易異常波動(dòng)的公告》，公布了公司與浦項(xiàng)化學(xué)簽署《意向書(shū)》，及籌劃股權(quán)激勵(lì)事項(xiàng)。

重慶證監(jiān)局表示，上述兩則事項(xiàng)均屬重大事項(xiàng)，在公開(kāi)前屬于內(nèi)幕信息。俞鸝作為國(guó)民技術(shù)時(shí)任董事，因現(xiàn)場(chǎng)參加第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議知悉上述兩則內(nèi)幕信息，系內(nèi)幕信息知情人，知悉時(shí)間不晚于2021年4月23日。

罰一沒(méi)三，總計(jì)超6000萬(wàn)元

在2021年4月27日至5月25日的內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，俞鸝利用何某英賬戶(hù)買(mǎi)入國(guó)民技術(shù)股票58.88萬(wàn)股，利用方某花賬戶(hù)買(mǎi)入國(guó)民技術(shù)股票51.67萬(wàn)股，兩個(gè)賬戶(hù)合計(jì)買(mǎi)入國(guó)民技術(shù)股票110.55萬(wàn)股，合計(jì)成交金額774.5597萬(wàn)元。

何某英、方某花賬戶(hù)交易國(guó)民技術(shù)股票的直接資金來(lái)源主要是賬戶(hù)賣(mài)出中核華原鈦白股份有限公司股票資金。何某英、方某花賬戶(hù)內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)買(mǎi)入國(guó)民技術(shù)股票全部為手機(jī)下單，手機(jī)號(hào)碼為13911XXX989，手機(jī)IMEI號(hào)為867458053XXX485。在內(nèi)幕信息公開(kāi)后，何某英、方某花賬戶(hù)將上述110.55萬(wàn)股國(guó)民技術(shù)股票全部賣(mài)出，合計(jì)成交金額2314.5264萬(wàn)元。上述2個(gè)賬戶(hù)累計(jì)獲利1536.9441萬(wàn)元。

從時(shí)間來(lái)看，俞鸝建倉(cāng)國(guó)民技術(shù)的區(qū)域相當(dāng)精準(zhǔn)，在5月25日完成建倉(cāng)之后兩天，國(guó)民技術(shù)的股價(jià)就開(kāi)始起飛，并在加速主升階段賣(mài)出，獲利幅度達(dá)兩倍。

重慶證監(jiān)局認(rèn)為，作為國(guó)民技術(shù)時(shí)任董事，因現(xiàn)場(chǎng)參加國(guó)民技術(shù)第四屆董事會(huì)第二十六次會(huì)議，俞鸝知悉公司籌劃與浦項(xiàng)化學(xué)合作和股權(quán)激勵(lì)2個(gè)事項(xiàng)，系內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，俞鸝控制何某英、方某花2個(gè)賬戶(hù)交易國(guó)民技術(shù)股票，違反《證券法》第五十條、第五十三條第一款的規(guī)定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)《證券法》第一百九十一條規(guī)定，重慶證監(jiān)局決定沒(méi)收俞鸝違法所得1536.9441萬(wàn)元，并處以4610.8323萬(wàn)元罰款。

公開(kāi)資料顯示，俞鵬，女，工商管理碩士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。曾于北京有色金屬研究總院，中國(guó)有色金屬工業(yè)總公司從事財(cái)務(wù)管理工作，歷任中鑫集團(tuán)公司總經(jīng)理助理，中國(guó)財(cái)務(wù)公司協(xié)會(huì)財(cái)務(wù)部主任，北京利信坤礦業(yè)投資有限公司副總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)等。任多家上市公司獨(dú)立董事。

此前已有另一內(nèi)幕交易被罰

7月4日，也是因?yàn)閮?nèi)幕交易，重慶證監(jiān)局發(fā)布了2023年第1號(hào)行政處罰決定書(shū)，對(duì)余鵬、王佳、湯佩芬內(nèi)幕交易國(guó)民技術(shù)股票進(jìn)行了處罰。

2021年7月5日，國(guó)民技術(shù)董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理孫某彤、董事長(zhǎng)助理沈某乘飛機(jī)到杭州，專(zhuān)程拜訪華友鈷業(yè)。

孫某彤請(qǐng)華友鈷業(yè)戰(zhàn)略投資中心副總經(jīng)理、深圳市斯諾實(shí)業(yè)發(fā)展有限公司董事余鵬介紹“定增”業(yè)務(wù)的券商。

2021年7月10日，余鵬將該事項(xiàng)告訴配偶王佳。2021年7月11日，王佳和余鵬去湯佩芬家做客，將該事項(xiàng)告訴湯佩芬。

在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，湯佩芬賬戶(hù)累計(jì)買(mǎi)入國(guó)民技術(shù)股票20.09萬(wàn)股，成交金額406.8萬(wàn)元。其中，余鵬、王佳夫婦出資90萬(wàn)元，湯佩芬出資316.8萬(wàn)元。2021年7月20日，國(guó)民技術(shù)復(fù)牌當(dāng)日，湯佩芬賬戶(hù)賣(mài)出持有國(guó)民技術(shù)股票，成交金額502.7萬(wàn)元，累計(jì)盈利95萬(wàn)余元。

最終，重慶證監(jiān)局決定沒(méi)收余鵬、王佳、湯佩芬違法所得95萬(wàn)元，對(duì)余鵬、王佳、湯佩芬處以95元罰款。其中，對(duì)余鵬、王佳處以47.5萬(wàn)元罰款，對(duì)湯佩芬處以47.5萬(wàn)元罰款。