——專訪中證中小投資者服務(wù)中心負(fù)責(zé)人

■本報記者 朱寶琛

自成立以來，中證中小投資者服務(wù)中心（以下簡稱“投服中心”）從頂層設(shè)計出發(fā)，不斷推進(jìn)理論探索和實踐創(chuàng)新，建立健全中小投資者行權(quán)維權(quán)的新途徑、新機(jī)制，得到了市場各方的一致認(rèn)可和充分肯定，投服中心“事前持股行權(quán)、事中糾紛調(diào)解和事后支持訴訟”的一整套工作機(jī)制，被稱為中小投資者保護(hù)的“投服模式”。

投服中心負(fù)責(zé)人表示，作為全國性證券金融類公益機(jī)構(gòu)，投服中心的宗旨和目的是為中小投資者服務(wù)，保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。投服中心及其各項工作機(jī)制的構(gòu)建，進(jìn)一步填補了中小投資者法律保護(hù)和市場保護(hù)的短板和空白，是我國資本市場滿足中小投資者救濟(jì)需求的現(xiàn)實選擇和重要舉措，更是我國資本市場法治化、市場化改革的重要標(biāo)志。

《證券日報》記者：能否簡單介紹一下投服中心的基本情況？“投服模式”的運作機(jī)制是怎樣的？

投服中心負(fù)責(zé)人：投服中心由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立，經(jīng)國家工商總局注冊于2014年12月在上海成立。核心業(yè)務(wù)是持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、訴訟與支持訴訟、投資者教育等。

經(jīng)過一年多的探索實踐，投服中心立足股東身份，堅持市場角度，運用法律手段，改革創(chuàng)新一套我國資本市場中小投資者保護(hù)機(jī)制和實現(xiàn)路徑：事前持股行權(quán)試點機(jī)制、事中證券期貨糾紛調(diào)解機(jī)制、事后證券支持訴訟機(jī)制。

與中小投資者買賣股票不同，投服中心持有滬深所有上市公司每家一手股票后不再買賣，通過行使股東權(quán)利，喚醒中小投資者權(quán)利意識，積極引導(dǎo)中小投資者行權(quán)，維護(hù)自身合法權(quán)益。

投資者買入股票，與中介機(jī)構(gòu)、上市公司等主體之間發(fā)生糾紛后，投資者可以申請投服中心調(diào)解。投服中心發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，調(diào)解糾紛，投資者獲得賠償，致力化解資本市場矛盾糾紛。

投資者與市場機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛，通過調(diào)解等方式解決不了問題的，可以提起訴訟。對于典型性、代表性案件，投服中心接受中小投資者委托，利用自身的專業(yè)知識，免費為投資者提供訴訟支持，降低中小投資者的訴訟維權(quán)門檻，促進(jìn)證券市場公平正義。

同時，作為中國證監(jiān)會投資者保護(hù)“一體兩翼”組織體系的重要“一翼”，在證監(jiān)會投保局的指導(dǎo)下，投服中心正以新的機(jī)制和手段引領(lǐng)中小投資者保護(hù)的新常態(tài)，進(jìn)一步落實法律保護(hù)、助力監(jiān)管保護(hù)、支持自律保護(hù)、踐行市場保護(hù)、提升自我保護(hù)，努力推動形成資本市場中小投資者保護(hù)的新格局。